证券代码：300138       证券简称：晨光生物           公告编号：2023—108

         晨光生物科技集团股份有限公司董事会

(资料图)

 关于募集资金 2023 年半年度存放与使用情况的专项报告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏。

   根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要

求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运

作》等有关要求，公司董事会编制了截至 2023 年 6 月 30 日“关于募集资金 2023

年半年度存放与使用情况的专项报告”。

   一、募集资金基本情况

   经中国证券监督管理委员会《关于核准晨光生物科技集团股份有限公司公开

发行可转换公司债券的批复》

            （证监许可[2019]2571 号）核准，同意公司向社会

公开发行面值总额 63,000 万元的可转换公司债券，期限 6 年。本次发行可转换

公司债券的募集资金总额为人民币 63,000 万元，扣除通过募集资金专户支付的

承销、保荐佣金共计人民币 10,698,113.20 元（不含税）后，主承销商中原证券

股份有限公司于 2020 年 6 月 23 日将款项 619,301,886.80 元划入公司在中国农

业银行曲周县支行开设的人民币账户。另扣除通过募集资金专户支付的审计及验

资费、律师费用等其他发行费用 257,547.16 元（不含税）后，公司实际募集资

金净额为人民币 619,044,339.64 元。上述募集资金情况已经中审众环会计师事

务所审验并出具众环验字[2020]第 020023 号《验资报告》。

   截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况如下：

                项目                   金额（万元）

   募集资金总额                                 63,000.00

     减：发行费用                               1,095.57

   募集资金净额                                 61,904.43

     减：累计已投入募投项目金额                        34,159.28

        其中：以前年度已使用金额                      32,759.11

      其中：本年度使用金额                   1,400.17

    加：利息收入及理财收益扣减手续费净额               234.17

  募集资金期末余额                         27,979.32

    其中：募集资金现金管理                    23,000.00

  募集资金专户存款余额                       4,979.32

  二、募集资金存放和管理情况

  为了规范募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据《证券法》《上市

公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

                              《深圳证券交

易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，

结合公司具体情况制订了《晨光生物科技集团股份有限公司募集资金管理制度》

（以下简称《管理制度》），并依据上述法律法规及《管理制度》对募集资金进行

管理和使用。

  公司和保荐机构中原证券股份有限公司于 2020 年 6 月 24 日分别与河北银行

股份有限公司邯郸分行、中国银行股份有限公司曲周支行、兴业银行股份有限公

司石家庄分行、中国光大银行股份有限公司邯郸分行、中国农业银行股份有限公

司曲周县支行、沧州银行股份有限公司邯郸分行（以下统称“专户银行”）签订

了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司已在上述专户银行分别设立了募集

资金专项账户。

  公司第四届董事会第三十九次会议、2021 年年度股东大会审议通过了《关

于变更部分募集资金用途的议案》，同意将“天然植物综合提取一体化项目（一

期）”部分募集资金 2,800 万元变更用于“红辣素精加工项目”

                               ，该项目由公司全

资子公司—晨光生物科技集团（海南）有限公司负责筹建、运营。晨光生物科技

集团（海南）有限公司于 2022 年 4 月 26 日分别与公司、保荐机构中原证券股份

有限公司、中信银行股份有限公司海口分行签订了《募集资金四方监管协议》，

并已在中信银行股份有限公司海口分行设立了募集资金专项账户。

  公司第四届董事会第四十五次会议审议通过了《变更部分募集资金专户的议

案》，同意公司在邯郸银行股份有限公司曲周支行开立新的募集资金专户，用于

“天然植物综合提取一体化项目（一期）”募集资金的存放与使用，并将存放于

中国银行股份有限公司曲周支行、兴业银行股份有限公司石家庄分行、中国光大

银行股份有限公司邯郸分行及中国农业银行股份有限公司曲周县支行的募集资

金余额转存至新的募集资金专户。公司与中原证券、邯郸银行股份有限公司曲周

支行于 2022 年 10 月 15 日签署了新的《募集资金三方监管协议》

                                    。截至本报告披

露日，原募集资金专户中国银行股份有限公司曲周支行、中国光大银行股份有限

公司邯郸分行、中国农业银行股份有限公司曲周县支行及沧州银行股份有限公司

邯郸分行已经销户，原募集资金专户对应的《募集资金三方监管协议》同时失效，

  上述三方/四方监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易

所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在履行三方/四方监管协议进程中

不存在问题。

  截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金账户余额为 4,979.32 万元（含利息

收入），具体存储情况如下：

         开户银行                银行账号           账户余额（万元）

邯郸银行股份有限公司曲周支行        866480100100129420       4,495.05

中信银行股份有限公司海口分行        8115801013600077553       484.27

                合计：                            4,979.32

  三、2023 年半年度募集资金的实际使用情况

  公开发行可转换公司债券募集资金使用情况详见“附表 1：公开发行可转换

公司债券募集资金使用情况表”。

  受全球经济环境变化、菊粉市场开拓缓慢、甜菊糖生产工艺持续进行完善及

优化等因素综合影响，公司募集资金投资项目进度较原计划放缓。为保证募集资

金使用效果，提高募集资金使用效益，基于谨慎原则，经第四届董事会第三十九

次会议、第四届监事会第二十六次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目

计划进度的议案》，同意公司对“天然植物综合提取一体化项目（一期）”的实施

进度进行调整，将募集资金投资项目尚未实施的部分实施期限延长至 2023 年 12

月 31 日。募投项目计划进度调整及决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号——

上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

                  《深圳证券交易所上市公司自律监管

指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》

                    《公司章程》等有关要求，不存在损

害公司及股东尤其是损害中小股东权益的情形。

  四、报告期，变更募集资金投资项目的资金使用情况

  变更募集资金投资项目情况详见“附表 2：变更募集资金投资项目情况表”。

  五、报告期，募集资金使用及披露中存在的问题

确、完整披露的情形。

                     晨光生物科技集团股份有限公司

                              董事会

附表 1：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况表                                                                                       单位：人民币万元

募集资金总额                                  61,904.43   本报告期投入募集资金总额                                                         1,400.17

报告期内变更用途的募集资金总额                         14,263.25

累计变更用途的募集资金总额                           17,063.25   已累计投入募集资金总额                                                          34,159.28

累计变更用途的募集资金总额比例                           27.56%

         是否已                                                     截至期末       项目达到                    截止报告                 项目可行

                募集资金                                                                     本报告期                   是否达

         变更项                调整后投   本报告期             截至期末累计       投资进度       预定可使                    期末累计                 性是否发

承诺投资项目          承诺投资                                                                     实现的效                   到预计

         目（含部               资总额（1） 投入金额             投入金额(2)      （%）(3)     用状态日                    实现的效                 生重大变

                 总额                                                                       益                      效益

         分变更）                                                    ＝(2)/(1)    期                       益                     化

天然植物综合                                                                      2023 年 12

提取一体化项    是     45,000.00   27,936.75    1,299.98    14,924.65     53.42%                1,706.88   19,037.71    否          是

目（一期）                                                                       月 31 日

补充流动资金    否     16,904.43   16,904.43       0.00     16,905.37    100.01%                       -          -    不适用         否

红辣素精加工                                                                      2023 年 6

          否            -    2,800.00      100.19      2,329.26     83.19%                1,857.33   4,843.65     否          否

项目                                                                          月 30 日

营养药用综合

提取项目（一    否            -    6,500.00        0.00         0.00           -                       -          -    不适用         否

                                                                            月 31 日

期）

赞比亚土地开

发及配套设施    否            -    7,763.25        0.00         0.00           -                       -          -    不适用         否

                                                                            月 30 日

建设项目

  合计：           61,904.43   61,904.43    1,400.17    34,159.28          -            -   3,564.21   23,881.36        -          -

                                        受全球经济环境变化、菊粉市场开拓缓慢、甜菊糖生产工艺持续进行完善及优化等因素影响，为了保

未达到计划进度或预计收益的情况和原因                      障募集资金的使用效果，避免扩大生产给公司带来的不利影响，基于谨慎原则，公司将部分募投项目

                                        产品对应投资放缓（已完成辣椒红、番茄红及部分配套设施建设，并投入使用，产生了效益；暂缓了

                    菊粉及甜菊生产及配套设施建设），因此募集资金投入缓慢、项目整体效益尚未达到预期。

                    受全球经济环境变化、菊粉市场开拓缓慢、甜菊糖生产工艺持续进行完善及优化等因素影响，为了保

                    障募集资金的使用效果，避免扩大生产给公司带来的不利影响，基于谨慎原则，公司将部分募投项目

                    产品对应投资放缓（已完成辣椒红、番茄红及部分配套设施建设，并投入使用，产生了效益；暂缓了

                    菊粉及甜菊糖生产及配套设施建设），因此募集资金投入缓慢、项目整体效益尚未达到预期。公司已

                    申请将“天然植物综合提取一体化项目（一期）”实施期限进行延期，并继续开拓对应募投项目产品

项目可行性发生重大变化的情况说明

                    市场；同时积极筛选有利于提高公司整体效益、竞争力的项目，择机申请将部分募集资金投向进行变

                    更。目前已将“天然植物综合提取一体化项目（一期）”部分募集资金 2800 万元变更用于“红辣素精

                    加工项目”、6500 万元变更用于“营养药用综合提取项目（一期）”、1100 万美元变更用于“赞比亚

                    土地开发及配套设施建设项目”（1100 万美元按公司 2023 年第一次临时股东大会决议时间 2023 年 5

                    月 29 日的汇率 7.0575 元折算为人民币 7,763.25 万元）。

超募资金的金额、用途及使用进展情况   不适用

募集资金投资项目实施地点变更情况    无

募集资金投资项目实施方式调整情况    无

                    根据项目建设进度，公司在募集资金实际到位之前以自筹资金对募集资金投资项目进行了预先投入，

                    自 2019 年 4 月 4 日公司第三届董事会第二十九次会议决议日起至 2020 年 6 月 23 日募集资金实际到位

                    日之前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额合计 10,015.50 万元。

                    公司于 2020 年 8 月 9 日召开了第四届董事会第二十一次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先

募集资金投资项目先期投入及置换情况   投入募投项目自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金 10,015.50 万元置换预先投入募投项目的同等

                    金额自筹资金。

                    中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于晨光生物科技集团股份有限公司以自筹资金预

                    先投入募投项目的鉴证报告》（众环专字[2020]025043 号），对上述募集资金投资项目的预先投入情

                    况进行了核验、确认。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况      无

项目实施出现募集资金结余的金额及原因     无

尚未使用的募集资金用途及去向         除用于现金管理的募集资金，均存放于各专用银行账户内。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况   无

附表 2：变更募集资金投资项目情况表                                                                                   单位：人民币万元

                                                                                                              变更后的项

                          变更后项目        本报告期      截至期末实际      截至期末投资        项目达到预定         本报告期       是否达

                                                                                                              目可行性是

 变更后的项目    对应的原承诺项目       拟投入募集        实际投入      累计投入金额         进度         可使用状态日         实现的效       到预计

                                                                                                              否发生重大

                          资金总额(1)       金额         (2)       (3)=(2)/(1)     期             益          效益

                                                                                                               变化

           天然植物综合提取                                                        2023 年 6月 30

红辣素精加工项目                   2,800.00     100.19    2,329.26        83.19%                  1,857.33    否        否

           一体化项目（一期）                                                       日

营养药用综合提取   天然植物综合提取                                                        2024 年 5月 31

项目（一期）     一体化项目（一期）                                                       日

赞比亚土地开发及   天然植物综合提取                                                        2025 年 6月 30

配套设施建设项目   一体化项目（一期）                                                       日

   合计:                -    17,063.25    100.19    2,329.26            -              -    1,857.33        -        -

                                       外，公司还配套投入了自有资金，截至目前已完成辣椒红色素、番茄红色素及部分公共设施建设。

                                       受全球经济环境变化、菊粉市场开拓缓慢，甜菊糖生产工艺持续进行完善及优化，为保证募集资

                                       金使用效果，提高募集资金使用效益，基于谨慎原则，公司将部分募投项目产品对应投资放缓。

                                       鉴于以上情况，公司积极采取以下措施以提高募集资金效益：一是将暂时闲置的募集资金临时性

                                       补充流动资金以减少公司银行贷款利息支出；二是在项目建设过程中，公司按照“边投入边见效”

                                       循序渐进的投资思路，将已完成部分项目开展运营，提高收入及效益；三是利用公司各方资源继

                                       续开拓新产品市场；四是寻找优势项目及时变更募集资金用途。

变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)              综上，为进一步增强主产品领先水平，公司将“天然植物综合提取一体化项目（一期）”部分募

                                       集资金 2800 万元变更用于“红辣素精加工项目”、6500 万元变更用于“营养药用综合提取项目

                                       （一期）”、1100 万美元变更用于“赞比亚土地开发及配套设施建设项目”（1100 万美元按公

                                       司 2023年第一次临时股东大会决议时间2023 年5 月29 日的汇率7.0575 元折算为人民币7,763.25

                                       万元）。

                                       会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，详见 2022 年 3 月 29 日披露在巨潮资讯网

                                       上的《关于变更部分募集资金用途的公告》《第四届董事会第三十九次会议决议公告》以及 2022

                                       年 4 月 19 日披露在巨潮资讯网上的《2021 年年度股东大会决议公告》。（2）公司第四届董事会

                            第五十次会议、2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，详见

                            第五十次会议决议公告》及 2023 年 5 月 29 日披露于巨潮资讯网的《2023 年第一次临时股东大会

                            决议公告》。

未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)   不适用

变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明        不适用

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